期货代客理财违法案例，期货代客理财违法案例有哪些
5942024-11-20
大家好，关于理财销售资格很多朋友都还不太明白，今天小编就来为大家分享关于理财销售资格证书怎么考的知识，希望对各位有所帮助！
本文目录
〖One〗、报考理财规划师（国家职业资格一级）需具备以下条件之一；且持有单位开具的相关从业年限证明（需加盖单位人事章）。
『1』连续从事本职业工作19年以上。
『2』取得本职业二级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。
『3』取得本职业二级职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业一级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
〖Two〗、报考理财规划师（国家职业资格二级）需具备以下条件之一，且持有单位开具的两份相关从业年限证明（都需加盖单位人事章）。
『1』连续从事本职业工作13年以上；
『2』取得本专业或相关专业本科学历证书后，连续从事本职业工作5年以上；
『3』取得硕士及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上；
〖Three〗、报考助理理财规划师（国家职业资格三级）需具备以下条件之一，且持有单位开具的两份相关从业年限证明（都需加盖单位人事章）。
『1』连续从事本职工作满6年以上。
『2』金融相关专业专科以上学历。
『3』非金融相关专业毕业，从事金融相关工作满一年以上。相关专业指：经济学、管理学、法学。
产品销售资质指的就是一些产品在市场上销售的时候必须获得相应的资格。比如说，一个保健产品的销售就必须获得国家卫生部门的保健食品生产许可证号，有了这个生产许可证后才可以向社会销售这种保健品。一般来说需要销售资质的产品都是和人民的生命安全直接相关的产品。
如果您在农行购买理财产品时出现“不在销售范围内”的提示，可能是因为您的账户没有开通该理财产品的购买权限。可能的原因包括：
1.产品并非面向所有客户销售：有些理财产品可能只面向特定类型的客户销售，如高净值客户、私人银行客户等。
2.购买资格未满足：有些理财产品可能需要满足一定的购买条件，如最低投资额度、持有某种资产或理财产品等要求。
3.产品已下架或售罄：理财产品可能已经下架或售罄，导致无法购买。
如果您遇到这种情况，建议您联系农行客服询问具体原因，并根据提示进行相应的操作。同时，您也可以查询其他类似的理财产品，找到适合自己的投资产品。
基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证，2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更准确地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。
独立基金销售机构申请基金销售牌照资格条件：
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历(七)取得基金从业资格的人员不少于10人
[Three]、申请独立基金销售牌照的相关规定：
〖One〗、符合《基金销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》，向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。〖Two〗、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请，申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料，中国证监会依照《金销售管理办法》和本规定进行审批。〖Three〗、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更，名称中应有“基金销售”字样。〖Four〗、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》〖Five〗、独立基金销售机构发生《金销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的，应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》，并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。〖Six〗、《基金销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员，或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人
文章分享结束，理财销售资格和理财销售资格证书怎么考的答案你都知道了吗？欢迎再次光临本站哦！
