大家好，关于理财销售下一步工作措施很多朋友都还不太明白，今天小编就来为大家分享关于理财销售工作计划的知识，希望对各位有所帮助！

本文目录

1. 监管部门对资金掮客有什么措施
2. 萃宝App理财被监管吗
3. 会计职业规划实施步骤与措施
4. 财务落地服务的举措有哪些

[One]、监管部门对资金掮客有什么措施

〖One〗、资金掮客的定义：资金掮客也称金融掮客，是指那些在金融活动中从事非法居间行为的人，他们不具备经纪人的法律资格，在出资人、用资人和金融机构之间大行其道，非法收取高额中介费用的人。

〖Two〗、针对金融掮客，银监会新规要求银行严守业务管理、风险合规及审计监督“三道防线”，加强内控体系建设，落实主体责任。

〖Three〗、重点环节防控方面，针对开户、资金汇划、对账、印章凭证管理及账户监控等五个柜面业务关键环节，提出明确具体的监管要求。

〖Four〗、要求银行柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则，必须把“对账”和“业务办理”相分离，职责上要相互制衡。

〖Five〗、对于短期内资金异动，如大额资金转出，对账人员必要时应上门面对面进行核实。同时，银行还需加强账户监控，变静态管理为动态实时监测。

〖Six〗、要求银行要制定和完善异常、可疑交易核查制度，发现异常交易或潜在风险点，应由独立于前台业务部门的人员进行核查，设定动态更新风险监测指标和模型。除了存款**，对于银行员工利用银行的营业场所，私自销售非本行自主发行的、非本行授权和签订代销协议的第三方机构理财产品的“飞单”行为，银监会也加强了管控。

〖Seven〗、要求银行业金融机构总行应集中上收代销业务审批权限，对代销机构实行名单制管理，严禁分支机构超授权代销。

〖Eight〗、同时，银行要在营业网点现金区实施同步录音录像，加快推进银行理财产品和代销产品销售录音录像工作。

[Two]、萃宝App理财被监管吗

〖One〗、因为2016年以来，中国金融监管部门开始对互联网金融进行管控，萃宝App理财也被列入监管范围。

〖Two〗、此外，在2018年银保监会发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（试行）》中，也明确规定各类金融机构应对自己的资产管理业务进行分类监管。

〖Three〗、萃宝App理财作为一家互联网金融公司，其理财产品风险与收益也需要仔细评估。

〖Four〗、投资者在选取产品的时候，应该注意产品的基本信息、风险评级以及投资期限等因素，以保证自身的财产安全。

〖Five〗、同时，监管部门也会加强对互联网金融行业的监管力度，投资者也应该保持高度警觉。

[Three]、会计职业规划实施步骤与措施

〖One〗、会计人员如何才能做好职业规划呢？大概可以分为以下三个阶段走。祝大家在职业道路上越走辉煌。

〖Two〗、全面、扎实的做好本职工作，认真研究本行业的特点，养成良好的学习、工作、生活的习惯，培养自己的人脉意识，学会有效的沟通，培养自己的职业人意识，这些基础知识都是对以后进一步发展具有决定性作用的，这也是实现从一个学生到职业人的转变的重要条件。

〖Three〗、2应该逐步的从普通会计的角色转变到管理者的角色。

〖Four〗、也就是从普通会计到财务经理的转变，调整自己的知识结构，财务经理除了要有丰富的专业知识，还要熟悉企业全面的经营管理工作，并积极介入企业各项决策。

〖Five〗、一个优秀财务经理需要具备基本的理财能力、沟通能力、领导能力、财务决策能力、协作能力、时间管理能力、创新能力、学习总结能力等。协调上下级的关系，打造培养团队，辅助CEO决策。当好参谋，都是这一时期重点要锻炼和培养的。

[Four]、财务落地服务的举措有哪些

一般财务管理落地服务可以做好以下工作，

〖One〗、做好现金落地服务，从公司的工资，理财管理为出发点；可以做好为员工工资的解释培训工作，可以开展员工理财的培训工作。

〖Two〗、从成本管理为出发点，从抓好公司的成本控制为起点，开展节能增效的评比竞赛，演讲比赛，或者开展节约成本的培训，或者节约成本的金点子比赛等，公司只有开源节流，才能创造利润。

具体怎么做，比如控制电话费的点子，可以按照安装内部电话，公司内部短号之间免费通话，还有就是公司电话打通后2分钟之内电话自动挂断等。

〖Three〗、做好纳税解释工作，可以开展所得税培训，个人所得税培训等。

〖Four〗、财务部负债合同管理人，懂点法律的可以开展法律知识培训等。

有句话说的好，方法总比困难多；只要去想，总能想到财务落地服务的方式方法。

关于理财销售下一步工作措施，理财销售工作计划的介绍到此结束，希望对大家有所帮助。